压实中介机构看门人责任 边界界定正被热门讨论 要立体追责 也要...
一是包括券商在内,在现有制度规则下在再融资、债券承销业务欺诈发行中承担的责任边界有待厘清,这里存在讨论空间,此前包括证监系统以及中证协都表示正在推进相应的研究;二是精准抓首恶、立体追责之下,也存在第三方配合导致保荐人等中介机构客观上难以发现IPO财务造假的概率,这是一种可能性现象。“首恶”是终局承担者...
办信用卡中介犯法吗?探讨其法律责任及判决情况
如果信用卡中介机构未能履行相应的条件法律义务,将面临处罚和法律风险。总而言之,信用卡中介在提供服务时必须遵守相关法律法规,并为客户提供合法合规的周岁信用卡服务。如果信用卡中介违反法律规定,存在欺诈、虚假传、侵犯客户隐私权、违反反洗钱法规等行为,都属于违法行为,将承担相应的不需要法律责任。因此,信用卡中介...
全面注册制下中介机构责任界定研究
根据表-1可知,中介机构是否承担责任,关键在于是否做到勤勉尽责。未勤勉尽责是中介机构受到处罚的核心要素,而勤勉尽责既是划分中介机构责任边界的重要标准,也是排除自身过错的关键依据。所谓勤勉尽责,是指合理、谨慎履行职责。参考行业学者处罚事由梳理,中介机构未勤勉尽责前三名情形为未审核相关文件的真实性和准确性、定期...
首单!注册制再融资欺诈发行,交易所限制融资!中介机构有无责任?
深交所相关人士表示,对于思创医惠欺诈发行涉及的中介机构和人员,深交所正在抓紧处理。行政监管处理较为明确之后,自律监管也会及时跟进,对责任主体进行严肃追责。压严压实中介机构责任是注册制改革的重要着力点。券商中国记者注意到,2024年以来,深交所对中介机构及相关从业人员开出多个“罚单”,部分监管措施更为“严厉...
首例ABS欺诈赔偿案背后的律所风险与责任
近日,上海金融法院审结全国首例资产支持证券(ABS)欺诈发行民事赔偿案,原始权益人昆山美吉特灯都管理有限公司(以下简称“灯都公司”)被判赔偿原告中国邮政储蓄银行股份有限公司投资本息损失人民币5.6亿余元。此外,四家中介机构在各自责任范围内承担连带赔偿责任。其中,华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰证券”)作为...
...防范虚假陈述要“惩主谋、追帮凶” 压实中介机构“看门人”责任
在针对上市公司虚假陈述的防范中,赵敬国提到,要加强资本市场监管,民事、行政、刑事多领域协同发力,为投资者织密安全防护网(www.e993.com)2024年6月18日。惩主谋,切实提高违法成本,增强处罚威慑力;追帮凶,有权必有责,失责必追究,压实中介机构“看门人”责任。发言全文如下:上市公司作为资本市场运行的逻辑起点,是国民经济增长的重要支柱,随着全面...
金融监管总局拟出台反保险欺诈新规,明确保险机构承担欺诈风险管理...
保险机构应承担欺诈风险管理的主体责任,建立健全欺诈风险管理制度和机制,规范操作流程,完善信息系统,稳妥处置欺诈风险,加强行业协作,开展反欺诈交流培训、宣传教育,履行报告义务。保险机构应合理确定各项业务活动和管理活动的欺诈风险控制点,明确欺诈风险管理相关事项的审核部门和审批权限,执行标准统一的业务流程和管理流程,...
二手交易平台上欺诈行为如此多 请擦亮眼睛
据了解,该二手交易平台的客服介入需要买卖双方上传凭证,平台再根据凭证来判断双方责任。最终,平台判定卖家未发货,刘女士也拿到了退款。如果说刘女士遇到的是电子卡骗局中较为普遍的骗局,那么广东广州的小溪则遇到了“升级版”骗局。小溪在某二手交易平台上浏览电子卡时,点进搜索界面排名第一的卖家下单,价格十分便宜...
出售虚拟商品卖家骗买家 二手交易平台上欺诈行为如此多
据了解,该二手交易平台的客服介入需要买卖双方上传凭证,平台再根据凭证来判断双方责任。最终,平台判定卖家未发货,刘女士也拿到了退款。如果说刘女士遇到的是电子卡骗局中较为普遍的骗局,那么广东广州的小溪则遇到了“升级版”骗局。小溪在某二手交易平台上浏览电子卡时,点进搜索界面排名第一的卖家下单,价格十分便宜...
证监会全方位追责紫晶存储案,中信建投等四家中介共交纳承诺金...
二是,涉嫌违法的当事人受到了严厉惩处,付出了沉重代价。近日,紫晶存储实际控制人郑穆、实际控制人一致行动人罗铁威涉嫌欺诈发行证券罪已被梅州市检察院批捕。四家中介机构不仅要付出12.75亿元的经济代价,还需要按照中国证监会的要求进行自查整改,中介机构“看门人”责任得以压实...