一行三会出手规范债券交易行为 重申多项禁令
同时,引导市场参与者实施科学合理的激励机制,避免以人员挂靠、部门承包等方式放松管理,造成行为扭曲和过度投机。通知着重强调:市场参与者在债券市场开展债券交易均应在指定交易平台线上达成并签署相关交易合同和主协议,同时还明确了市场参与...
基金《基础知识》试卷一
A、在办理回购业务前,市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同B、人民银行规定的回购最长期限相同C、资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算D、资金融出方均能获得回购期间债券的使用权6、在...
中基协关于新规的154个问答
私募基金管理人不得聘用挂靠人员,不得通过虚假聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的高级管理人员的,应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查。私募基金管理人的高...
《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券...
同时还明确了市场参与者要按照实质大于形式的原则,对于约定由他人暂时持有但最终须返售、或者为他人暂时持有但最终须由其购回的债券交易,应通过买断式回购交易达成,按照相应会计准则进行会计核算,并以此计算风控指标,统一管理。
《中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范债券市场参与者...
同时,引导市场参与者实施科学合理的激励机制,避免以人员挂靠、部门承包等方式放松管理,造成行为扭曲和过度投机。四、哪些行为是明确禁止的?通过梳理已发布的相关文件要求,在《通知》中再次重申了针对市场参与者的有关禁止性规定,如相互...
《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券...
同时,引导市场参与者实施科学合理的激励机制,避免以人员挂靠、部门承包等方式放松管理,造成行为扭曲和过度投机(www.e993.com)2024年5月8日。四、哪些行为是明确禁止的?通过梳理已发布的相关文件要求,在《通知》中再次重申了针对市场参与者的有关禁止性规定,如相互...
证监会:参与债券交易人员年薪超100万部分需递延发放
参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应当按照等分原则递延发放,递延周期不少于2年。不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。用印管理也被要求加强。根据要求,签订债券交易...
债券交易业务新规出台了 投资者更可有效防范投资风险
此外,引导市场参与者实施科学合理的激励机制,避免以人员挂靠、部门承包等方式放松管理,造成行为扭曲和过度投机。尤其,《通知》对参与债券业务交易的违法违规行为提出了明确的禁令,如相互租借账户、利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监...
中科建700亿债务迷局 内部人曝400多家子公司存大量挂靠
也有中科建内部人士向21世纪经济报道记者透露,中科建之所以如此迅速发展,旗下的子公司一下子那么多,除了部分是并购而来的,很多都是外部挂靠的项目公司。这些公司名义上是中科建子公司,实际出资却另有其人,也就是实际控制人或实际出资人(...
机构债券投资交易内控指引发布,交易人员薪酬超过100万部分应递延|...
即时通讯信息等替代书面合同;不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易;不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励;不得通过任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管,或者为...