压实中介机构看门人责任 边界界定正被热门讨论 要立体追责 也要...
保荐人等中介机构也比照IPO业务相应承担违法责任,甚至在部分案件中承担民事赔偿责任。黄江东也谈到,不应形成“上市公司财务造假,则中介机构必担责”的监管模式,而是应罚当其人、罚当其责,对于参与合谋造假或存在重大过失的中介机构才施加行政责任,且责任应当与其过错程度相当。过于严苛的处罚态势可能导致出现“寒蝉效应...
恒大欺诈发债被罚近42亿元,6家中介机构该担何责?
????在中介机构及相关责任人可能涉及的刑事风险方面,李松表示,“中介机构的行为可能会触犯提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪。根据《刑法》第229条第一款规定:承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的,...
信用卡逾期贷款中介是否有责任?探讨其在贷款过程中的角色与法律责任
根据中国法律法规,客户贷款逾期不还所造成的金融机构法律责任主要由借款人个人承担,但是中介机构在贷款过程中也有一定的不能责任。1.约定及告知责任:中介机构在客户贷款过程中需要与借款人签订相关合同,并在合同中明确了双方的具体权利和义务。中介机构应当在合同中明确告知借款人贷款的咨询用途、利息、还款方式、逾期...
证监会:拟上市企业和中介机构存在违规情形的,依照《证券法》等...
拟上市企业和中介机构存在违规情形的,依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的,终身追究党纪政务责任。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
新“国九条”凸显强监管力度 对中介机构处罚从严从重从快|中介...
最后,中介机构主张公司系统性造假应承担举证责任.公司系统性造假提高了核查难度,中介机构经充分核查仍无法发现造假的,应存在免责的空间.针对公司存在系统性造假的事实,中介机构应承担举证责任.近年来,监管严厉打击中介机构各类违法违规行为,督促中介机构提升执业质量,最大限度保护投资者合法权益.天册律所高级顾问曾斌表示,...
中银律师代理的首例新三板中介机构证券虚假陈述经典案例收录至...
《证券法案例教程》以法律制度-实践操作-监管形态为体例,在“信息披露法律制度、虚假陈述的法律责任、内幕交易的法律责任、操纵证券市场的法律责任、其他证券违法行为的法律责任、投资者适当性管理法律制度、先行赔付制度、证券代表人诉讼制度、证券中介机构的勤勉尽责标准与法律责任”等十七章的内容中,精选了77则典型与热...
从严监管信号不断释放 开年近40家中介机构收“罚单”
相应地,对中介机构的监管也全面从严,进一步压实其“看门人”责任。监管部门严格落实上市公司主体责任与中介机构责任“一案双查”,对中介机构独立性缺失、“走过场”、未勤勉尽责等违法行为坚决予以严惩。以紫晶存储欺诈发行案的查处为例,在上述打击证券违法犯罪体制机制下,证监会会同相关各方围绕公司、实际控制人、董监...
京都释法 | “刑民行”视角下“百亿毒地案”的法律关系、诉讼策略...
此外,在苏钢集团涉嫌上述犯罪的情况下,如果有证据证明苏州环科所、苏城环科存在主观串通或共谋,作为中介机构的苏州环科所、苏城环科也存在合同诈骗共同犯罪的风险。4.某银行和陆家嘴公司相关人员存在违法发放贷款或职务犯罪的法律风险在“毒地”案的产权交易中,陆家嘴公司并未直接支付全部股权转让款,而是通过安心信...
“刑民行”视角下“百亿毒地案”的法律关系、诉讼策略与合规警示
此外,在苏钢集团涉嫌上述犯罪的情况下,如果有证据证明苏州环科所、苏城环科存在主观串通或共谋,作为中介机构的苏州环科所、苏城环科也存在合同诈骗共同犯罪的风险。4.某银行和陆家嘴公司相关人员存在违法发放贷款或职务犯罪的法律风险在“毒地”案的产权交易中,陆家嘴公司并未直接支付全部股权转让款,而是通过安心信...
贾跃亭摊上大事!乐视网一审被判赔20.4亿,多家机构承担连带责任...
具体来看,中德证券、中泰证券(6.270,-0.01,-0.16%)、金杜律师事务所等作为乐视网非公开发行的中介机构,在此次判决中不需要承担赔偿责任,主要因为法院认为,2016年非公开发行与二级市场投资者的投资决定没有交易因果关系。而前述部分为乐视网定增提供审计服务的会计师事务所,也仅承担较小比例的连带责任。