近10年结案2733件!证监会稽查部门升格执法力量有望加强
央广网北京11月13日消息(记者孙汝祥)中央机构编制网近日公布证监会编制规定显示,证监会由国务院直属正部级事业单位升格为国务院直属正部级机构,稽查总队由证监会直属事业单位升格为直属正司级行政机构,稽查局也被明确为证监会正司局级内设机构之一。市场分析人士认为,随着相关部门的升格,证监会稽查执法力量有望得到进...
证监会回应
证监会12日举行新闻发布会,有关部门负责人就IPO、上市公司分红、公募基金降费等热点话题回应市场关切。证监会发行司司长严伯进说,证监会和交易所将继续把好IPO入口关,从源头提升上市公司质量,做好逆周期调节工作,科学合理保持新股发行常态化,更好促进一二级市场协调平衡发展。证监会上市司副司长(主持工作)郭瑞明说,证...
马宏伟:证券合规实务——行政监管办案要点与审查逻辑
针对地方证监局所作出处罚决定直接提起诉讼的,由地方证监局所在地基层法院管辖。如经复议之后再行起诉,则既可以由地方证监局所在地基层法院管辖,也可以由证监会所在地基层法院管辖。针对证监会作出的行政处罚行为,不论是否经由复议,此前皆由证监会所在地中级人民法院(即,北京市第一中级人民法院)管辖。但根据最高院202...
三峡新材三独董被证监局监管问责 监管联动压实独立董事责任
12月10日,三峡新材(600293)公告,三位独立董事收到证监会湖北监管局(湖北证监局)出具的行政监管措施。湖北证监局指出三人未出席公司董事会会议,也未委托其他独立董事代为出席会议,涉嫌未能勤勉尽责,违反《上市公司独立董事管理办法》等相关规定。值得注意的是,这是8月独立董事制度改革推行以来,证监部门围绕独立...
充分发挥审判职能作用 依法保障资本市场健康发展 | 中国证券监督...
中国证监会江苏监管局专门来苏州法院调研,为双方在妥善化解涉上市公司纠纷和风险处置方面加强沟通协作进一步夯实了基础,也为全市法院更好履行相关案件管辖职能创造了良好条件。希望苏州法院在中国证监会江苏监管局的支持下,充分发挥审判职能作用,助力涉上市公司审判工作再上新台阶。
三定方案出炉!“一行一总局一会”各司何职?
田轩认为,国家金融监督管理总局成立后,除证券业之外的金融业监管职责将全部集中至国家金融监督管理总局,将弥补原银保监会、证监会属于国务院直属事业单位、执法能力不足且职能交叉导致的监管短板(www.e993.com)2024年5月18日。这样的安排,能够有效避免以往多级别、多部门之间多重监管、监管真空甚至是监管套利的问题,对加强金融工作的统筹协调和统一监管...
证监会、公安部等四部门:从严打击证券期货违法犯罪活动,当捕则捕
7.证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖,同级人民检察院负责提起公诉,地(市)级以上公安机关负责立案侦查。8.几个公安机关都有权管辖的证券期货犯罪案件,由最初受理的公安机关管辖,必要时可以移送主要犯罪地的公安机关管辖。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的,可以由犯罪嫌疑人居住地的公安机关...
重磅突发!证监会、公安部等四部门联合发文!
证监会、公安部等四部门联合发文!5月17日,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会联合发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(以下简称《意见》),明确提出坚持零容忍要求,依法从严打击证券期货违法犯罪活动。上海汉联律师事务所律师宋一欣表示,监管部门持续提高资本市场的违法违规成本,也在集中...
证监会发布程序化交易管理规定;油价迎年内最大下调……重要消息...
证监会明确程序化交易监管规定,10月8日起实施!5月15日,证监会发布修订后的《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》)。对证券市场程序化交易监管作出总体性、框架性制度安排,对程序化交易报告管理、交易监测及风险管理、信息系统管理、高频交易差异化管理等具体事项作了规定,并授权证券交易所细化业务...
重磅突发!证监会、公安部等四部门联合发文
证监会、公安部等四部门联合发文5月17日,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会联合发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(以下简称《意见》),明确提出坚持零容忍要求,依法从严打击证券期货违法犯罪活动。上海汉联律师事务所律师宋一欣表示,监管部门持续提高资本市场的违法违规成本,也在集中...