管理层出手规范量化交易 对四种行为进行重点监控
二是规定证券交易所对包括可能影响证券交易价格、证券交易量或者交易所系统安全的异常交易行为等重点事项加强监测监控。三是明确证券交易所可对高频交易提出差异化管理要求,包括调整异常交易认定标准、增加报告内容等。“程序化交易报告制度和监管安排的发布,有助于摸清程序化交易底数,明确市场对程序化交易监管的预期,提升...
黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...
此外,就内幕人的行为类型而言,除了交易行为,泄露信息和建议买卖行为也被禁止。(二)内幕交易的法律责任及其限定法律执行的保障和后果是法律责任,我国内幕交易的法律责任共有三种类型,包括行政责任、刑事责任和民事责任,前两种统称为公共执行,第三种称为私人执行。首先,根据《证券法》第202条,内幕交易的行政责任包括责...
刷屏了!证监会重磅出手,加强程序化交易监管!影响多大?最新解读来了
7、证券交易所对包括可能影响证券交易价格、证券交易量或者交易所系统安全的异常交易行为等重点事项加强监测监控。8、《报告通知》《管理通知》自2023年10月9日起同步施行,各方有比较充分的准备时间。加强程序化交易监管为落实《证券法》有关规定,推动程序化交易规范发展,证监会指导上海、深圳、北京证券交易所制定发...
国家开放大学电大经济法学形考任务1到4答案计分作业
题目7:附条件交易行为是《反垄断法》所禁止的一种滥用市场支配地位行为,以下哪一项不属于附条件交易行为()。A.搭售B.限定转销价格C.限定销售区域D.召回缺陷产品题目8:行业协会以行业协会决议的形式限制价格竞争,属于以下哪一类行为?()。A.垄断协议行为B.经营者集中C.滥用市场支配地位D...
2023年中级审计师考试大纲具体内容
1.掌握票据行为、票据权利和票据抗辩2.掌握汇票的特征及其分类3.掌握本票和支票的相关运用4.熟悉票据的作用和种类5.熟悉违反票据法的法律责任6.了解票据和票据法及其特征(二)证券法1.掌握证券公开发行的条件和程序2.熟悉证券交易的一般规定、证券上市规则和禁止的交易行为...
金洲慈航(000587)收到证监会正式处罚,投资者索赔诉讼时效不足四个月
同时,金洲慈航2016年至2018年年度报告未按规定披露与控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用资金的关联交易,存在重大遗漏(www.e993.com)2024年6月2日。上海久诚律师事务所主任许峰律师认为,综合以上违法事实,根据证券法等规定,在2015年6月1日到2021年9月18日之间买入金洲慈航股票,并在2021年9月18日之后卖出或持有股票的投资者,目前还可...
证监会点名四种操纵市场、内幕交易行为,2020年以来罚没金额已超过...
7月9日晚间,证监会再次发文,严厉打击操纵市场、内幕交易等证券违法活动。在文中,证监会指出2020年以来因操纵市场、内幕交易已罚没超过50亿元,同时证监会透露了四种操纵市场、内幕交易方式。仁东控股嘉美包装中昌数据再次被点名证监会指出,操纵市场、内幕交易严重破坏市场交易秩序,严重干扰市场功能发挥,严重侵害投资者合法权...
新《证券法》专业解读第二弹!剑指证券交易“顽疾”
新《证券法》是去除各类交易“顽疾”的有效手段,在江翔宇看来,影响及变化主要体现在:一是交易行为的主体覆盖、交易对象、交易行为跟不上市场发展的新情况新问题,造成很多违法行为处罚缺少依据。为此,此次修改做了完善,力争不留死角。例如,对内幕交易主体作出重要扩展,包括上市公司收购、重大资产重组交易对手方人员...
利用“税收洼地”和关联交易逃避税 这四种行为被盯上了
第四类,则是集团成员企业亏损弥补型。文章介绍,这种类型的特点是,企业集团通过境内关联交易将利润集中到存在亏损的成员企业,通过弥补亏损实现“盈亏互抵”,大幅降低集团整体税负。文章称,税务机关面临的形势相当紧迫,必须加大力度对企业集团利用境内“税收洼地”避税的行为进行防控。
新《证券法》博士专业解读第二弹!精准划定法律红线,剑指证券交易...
此次新增了未公开信息交易规定,同时对交易行为违法的行政处罚全面加重,如没收违法所得的标准从以往的一到五倍增加到一到十倍。三是规制范围的有限性。如原《证券法》内幕交易规定对债券内幕交易未作明确规范,新《证券法》把公司债相关重大事件纳入内幕信息范围,采用了内幕信息类型等同于股票和公司债券公告信息类型的...