分析:证券和基金清算、交收和结算业务模式
清算和交收之间既有联系又区别,联系:清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成;区别:清算是对应收、应付证券及价款的扎抵计算,其结果是确定应收、应付净额,并不发生实际转移;交收是应收、应付净额(包括证券与价款)的收付,发生财产实际转移,虽然有时不是实物形式)。二、证券结算流程通过清算确认交收日各交易...
邹城市人民政府 政策文件 中华人民共和国证券法
依照前两款规定参与证券发行申请注册的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所注册的发行申请的证券,不得私下与发行申请人进行接触。第二十二条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内,依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不...
中金新锐股票型集合资产管理计划托管协议
(一)管理人对托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括托管人安全保管集合计划财产、开设集合计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核管理人计算的集合计划资产净值和各类集合计划份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督集合计划投资运作等行为。(二)管理人发现托管人擅自挪用集合计划财产...
嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金份额...
网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。网下股票认购所募集的股票在冻结期间的股票权益及孳息归属按照《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的规定处理。三、投...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
基金在交易过程发生交收违约,或交易对手方可能因财务状况或其他原因不能履行付款或结算的义务,从而对基金资产价值造成不利影响,导致基金资产损失。11、其他风险(1)战争、自然灾害、疫情等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金财产的损失;(2)金融市场危机、行业竞争、托管人违约等超出基金管...
广发中证港股通非银行金融主题交易型开放式指数证券投资基金基金...
根据本基金现行适用的清算交收和申赎处理规则,投资者当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出和赎回,即T日申购的ETF份额且日间完成RTGS(实时逐笔全额结算)交收,T日可卖出与赎回,而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的,T+1日方可卖出和赎回;T日买入的基金份额,T日可以赎回或卖出(www.e993.com)2024年6月2日。由于登记结算机构对现金...
股票交易方式、转让流程及监管要求全梳理
非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额;非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。按照业务规则收取的各类结算资金和证券,应存放于专门的清算交收账户,按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行:...
嘉实中证海外中国互联网30交易型开放式指数证券投资基金(QDII...
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
中信证券财富优选一年持有期混合型基金中基金(FOF)集合资产管理...
4.1集合计划管理人对集合计划托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于集合计划托管人安全保管集合计划财产、开设集合计划财产的资金账户(也称“托管账户”、“银行账户”)和证券账户等投资所需账户、复核集合计划管理人计算的集合计划资产净值和集合计划份额净值、根据集合计划管理人指令办理清算交收、相关信息...
光大保德信基金管理有限公司关于光大保德信一带一路战略主题混合...
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,...