2024年基金从业资格证考试题库
34.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是()A.I、II、III、IVB.I、IVC.II、IVD.I、II、IIII.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平答案:D35.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是(...
2024年基金从业考试题库
66.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()A.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案B.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案C.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续D.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全...
案析私募基金投资者适当性义务之要点
近期,上海仲裁委发布了一则案例[1],在该案中,上海仲裁委认为,案涉私募基金管理人系在明知基金投资者并非合格投资者的情况下,依然“使其成为私募基金投资人,其后续的一系列访谈、评估、测试等风险防范行为,仅是徒具形式,属于违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的投资者适当性义务之行为”。这一案例,令私募...
中基协发布《私募基金登记备案动态》,聚焦管理人备案环节问题
基金产品名称、经营范围均不符合创业投资基金备案要求,协会反馈意见后,管理人再次提交申请,但基金名称或经营范围未在工商变更,仅修改了系统填报信息;二是创业投资基金的初始实缴规模不足1000万元的,未按照《办法》要求,在基金合同或补充协议中明确备案后6个月内完成符合1000万元初始募集规模最低要求等内容。
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
二是规定契约型基金、投向特殊标的资产的基金等情形应当托管,基金业协会对未托管的私募基金加强信息公示。三是对私募基金服务机构履职尽责提出原则性要求,并明确律师事务所、会计师事务所勤勉尽责等要求。(四)丰富私募基金产品类型,细化分类监管一是根据私募基金主要投资标的划分产品类型,划定不同类型私募基金的投资范围...
私募基金投资者权益保护:基本常识、问答、风险警示案例
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位;或投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于300万元或者最近三...
多家私募反馈:近期债券私募备案难,究竟是何原因?记者调查
财联社10月15日讯(记者沈述红)管理人登记和产品备案数量的下降,成为了监管趋严背景下私募行业的变化之一。中基协官网显示,截至10月13日,今年以来共有151家私募证券投资基金管理人登记,为去年同期的32.33%,近一个季度更是仅有18家证券私募机构成功登记备案。从备案产品数量来看,今年以来备案的证券私募投资基金,较去...
起名“恐龙抗狼” 私募基金名称下限在哪?
事实上,中基协此前曾多次提及私募基金产品的命名规范。2023年9月28日,中基协将《私募投资基金备案须知》等现行规则修订整合为《备案指引第1、2号》,并予以发布,其中明确私募证券基金、私募股权基金的名称均不得包含“理财”“资管产品”“资管计划”等字样。
基金《基础知识》试卷一
1、刘女士近期通过先买入基金A随后再卖出基金A的方式获得了差价收入,张先生近期通过申购基金B随后再赎回基金B方式同样获得了差价收入。那么按照目前的所得税政策,以下表述正确的是()。A、刘女士不需要缴纳个人所得税,张先生需要缴纳个人所得税B、刘女士需要缴纳个人所得税,张先生不需要缴纳个人所得税C、...
首次券商债券业务执业质量评价结果;两家私募复核维持摘牌决定 |...
券商私募合规处罚榜(2023.12.02-2023.12.10)券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。