内控不完善又一家券商领罚单!营业部老总兼职开公司疑似“碰瓷...
...日前,华林证券收到了上海证监局出具的监管警示函,原因竟是因为一位原营业部负责人私下开公司被监管逮个正着。上海证监局认为,经查,华林证券未能发现其聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为在其他营利性机构兼职,同时控、参股多家公司,从事其他经营性活动等违规问题,反映公司内控不完善。而这并不是...
蜂享家是骗局吗?为何身边好多人在做兼职
后来团队没有起来,货也卖不出去,导致资金流动出现很大问题,最后还是失败告终,这样的案例实在太多了。人人都需要一个副业,要选择0风险,0投资,0囤货的,千万不要轻易的相信,且保护好自己的财产安全。蜂享家是骗局吗?身边好多人在做兼职,怎么加入?03蜂享家是什么呢?之前给大家介绍过很多蜂享家了,我再简单的介...
充场兼职是否属骗局?聊聊2024年做充场兼职日结需要知道的套路
聊聊2024年做充场兼职日结需要知道的套路推测2024年必须避开大坑的充场兼职日结套路之一:复杂的证券开户看似无害,代上的实名风险慢慢当当先来坦白地回答问题,充场兼职不属于骗钱骗人的“骗局”,但其中确实存在风险。比如最直白好理解的一个情况,那就是一些不正规的充场工作室,里面会以次充好提供出灰色、违规擦边的项目...
...华夏中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新
如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户;如投资人以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户。本基金为交易型开放式指数证券投...
投资者一人可开多个证券账户
上交所昨日表示,中国结算和上交所将积极完善相关方案,在维持指定交易制度的基础上允许投资者一人开设多个证券账户:投资者可以在多家证券公司开设账户,每个账户指定一家证券公司。本报讯(记者吴琳琳)有投资者反映,因沪市指定交易问题,转指定办理比较复杂。对此,上交所相关负责人昨天回应称,中国结算和上交所将积极完善相...
证券合规周报(第91期)丨圆通速递内幕信息知情人管理等存在问题被...
华金证券:分公司原负责人、营业部副总经理在外兼职并持股,收警示函6月15日,内蒙古证监局发布《关于对华金证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(www.e993.com)2024年6月1日。经查,内蒙古证监局发现公司内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。
上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)
上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2012年9月13日证监许可[2012]1221号文核准募集。本基金基金合同于2013年3月28日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价...
游戏ETF (159869): 华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资...
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。6、招募说明书或本招募说明书:指《华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新。
分支机构负责人在外兼职且持有股份,这家券商收警示函
分支机构负责人在外兼职且持有股份内蒙古证监局指出,华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金证券在日常管理和离任审计中,未发现上述人员兼职且持有股份行为并向我局报告,反映出华金证券廉洁从业风险防控主体...
星光农机股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局...
证券代码:603789证券简称:星光农机(8.110,0.03,0.37%)公告编号:2023-056星光农机股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。