哈尔滨三联药业股份有限公司关于保荐机构更名并变更持续督导保荐...
本次变更不影响国投证券对公司的持续督导工作。本次保荐代表人变更后,公司首次公开发行股票并上市的持续督导保荐代表人为温桂生先生和吴义铭先生,持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义务结束为止。公司董事会对杨苏女士在持续督导期间所做出的贡献表示衷心感谢!备查文件:1、国投证券股...
多家机构被自律调查 近1月内已有8家券商因债券问题被点名|券商...
广东证监局指出,华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间,存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题。
注册制下首例!深交所惩戒相关保荐机构和会计所:不予受理
华西证券作为金通灵2020年向特定对象发行股票项目的保荐机构,尽职调查工作未勤勉尽责,出具的上市保荐书等相关报告存在不实记载,持续督导现场检查工作执行不到位。深交所对华西证券予以6个月暂不受理文件并处公开谴责,对项目两名保荐代表人予以两年暂不受理文件并处公开谴责,对两名持续督导保荐代表人予以通报批评。除...
...有限公司 关于振德医疗用品股份有限公司 持续督导保荐总结报告书
持续督导期间,公司未发生重大事项并需保荐机构处理的情况。五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价在持续督导期间,公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作,并按有关法律、法规及规则的要求,及时、准确的按照要求进行信息披露;重要事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通,同时应保荐机构的要求提供相...
...关于苏州清越光电科技股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告
一、持续督导工作情况二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况(一)公司2023年业绩大幅亏损公司2023年度营业收入66,107.55万元,同比减少38,311.78万元,下降幅度36.69%;毛利1,983.64万元,同比减少17,177.05万元,下降幅度89.65%;归属于母公司所有者的净利润-11,793.34万元,扣除非经常性损益后的归属母公司股东净...
格力博上市后业绩大变脸:亏损4.7亿,保荐机构或有处罚风险
《眼镜财经》注意到,2023年2月,格力博采用“净利润标准”上市登陆深交所创业板,保荐人为中信建投(www.e993.com)2024年6月1日。作为保荐机构,中信建投的持续督导期至2026年。而根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,发行人在持续督导期间出现上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准的,证监会可根据情节轻重,对保荐机构及其相关责任...
持续督导业务违规!又有两家券商被罚
2020年6月11日,尚未改名的国立科技聘请中信证券担任该公司向特定对象发行A股股票的保荐机构。根据相关规定,因再次申请发行证券另行聘请保荐机构,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。鉴于此,原保荐机构东莞证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。据广东证监局披露,东莞证券作为泉为科技首次...
保荐机构华西证券突遭暂停业务资格6个月,佳驰科技IPO平地再生波!
作为金通灵2019年非公开发行股票的保荐机构,华西证券在该项目的保荐执业过程中存在“尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责,向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载;持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载;持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位”。“目前江苏证监局下发的为行政监管措施事先告知书,这并不意味着华西证券相关...
光大证券等机构被自律调查 近1月内已有8家券商因债券问题被点名
江苏证监局罚单显示,常熟汽饰未在历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露上述项目实施进度未达计划进度的情况,风险提示不充分,信息披露不真实。中信建投作为保荐机构,未能勤勉尽责履行持续督导义务,未发现上述问题,且在历次关于常熟汽饰募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见。
慧辰股份财务造假:首发保荐机构中信证券是否尽责履行保荐督导义务?
近日,慧辰股份(*ST慧辰)发布公告称,公司收到北京证监局下发的《行政处罚决定书》。慧辰股份子公司虚增营业收入和利润,导致《招股说明书》及上市后多期年报存虚假记载,公司及相关责任人遭北京证监局合计罚款1600万元。慧辰股份首次公开发行股票的保荐机构为中信证券,持续督导期间为2020年7月16日至2023年12月31日。