月内多只原油LOF提示溢价风险,资金到底在炒什么?

2023-11-16 11:15:00 - 界面新闻

11月15日,易方达基金发布易方达原油证券投资基金(QDII)溢价风险提示公告,近期,易方达原油证券投资基金(QDII)A类人民币份额(场内简称:原油LOF易方达)二级市场交易价格波动较大。

公告表示,2023年11月10日,基金基金份额净值为1.2118元,截至11月14日,基金在二级市场的收盘价为1.525元,明显高于基金份额净值,溢价率超20%。投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失,请投资者密切关注基金份额净值。

Wind数据显示,该基金成立于2016年12月,年内回报5.78%,近6个月收益18.27%,近三年回报高达145.93%。

根据界面新闻记者统计,11月1日、11月4日、11月8日、11月11日、11月15日,该基金均发布了溢价风险提示公告。

本月内,多只场内LOF同样发布了溢价提示公告。易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)自8月起至今,共计发布19次溢价风险提示公告。

嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)也在11月14日提示溢价风险。

上述基金均处于暂停申购及定期定额投资业务状态。某券商人士表示,场内基金溢价率过高,表示基金的价格向上偏离于基金的价值。如果基金打开申购或者交易量下降,基金价格会向基金价值回归,进而场内价格下跌。也因此,基金管理人提醒投资者,如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失。

在基金溢价风险提示公告中,基金管理人多次强调该基金运作正常,无其他应披露而未披露的重大信息。同时提示,该基金二级市场的交易价格,除了有基金份额净值波动的风险外,还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的影响,可能使投资者面临损失。

通过对比基金场内收盘价与单位净值,本月9只原油主题基金中有7只都发生过溢价。

上述采访对象表示,因月内原油价格下调,资金试图抄底。本月以来,多只原油主题LOF净值下跌。例如,嘉实原油LOF下跌3.53%,南方原油LOF下跌3.68%,华宝油气LOF下跌3.21%。

此外,债券LOF也出现溢价的情况。

11月6日,中信保诚双盈LOF发布了溢价风险提示及停复牌公告。11月2日,中信保诚双盈LOF在二级市场的收盘价为1.154元,相对于11月2日的基金份额净值0.938元,溢价幅度为23.02%,该基金于当日上午自开市起停牌一小时。

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